今年是资管行业监管大年，合规管理也被列为重中之重。
今日，基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规定》，提出四大合规理念，同时梳理公司董事会、总经理、监察长职责分工，要求基金管理公司合规部有3年以上工作经验。具有证券、金融、法律等相关领域工作经验的合规管理人员不得少于公司总部的1.5%，且不得少于2人。
发布合规管理规范
10月1日，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施，今天公布的《证券投资基金管理公司合规管理规定》为其指引，并提出一系列的详细要求。
例如，《合规管理办法》规定证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规经理的薪酬管理制度。合规负责人有能力的，其年薪收入总额不得低于公司高级管理人员年薪收入总额的中位数；员工的平均水平。今天发布的标准进一步补充了年薪收入总额包括基本工资、绩效工资、奖金和其他全面收入的要求。
此外，在人员配置方面，《管理办法》中提出合规管理人员在证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域具有3年以上工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部的一定比例。基金管理，具体比例由协会规定。规范明确要求在上述领域具有3年以上工作经验的基金管理公司合规部合规管理人员不得低于公司总部的1.5%，且不得少于2人。合规管理人员不包括风险管理人员。
“早期，合规法规在行业内小范围征集，此次发布的正式征求意见稿与征求意见稿相差无几。” 北京某基金公司巡视员看完合规规定后表示。
在他看来，合规管理规范与合规管理措施一脉相承，合规创造价值的理念也是合规管理措施出台后的新提法。“这主要是指在投资和交易环节做好风险控制基金管理，有利于基金业绩的提升，合规创造价值还需要大家加强学习经验。”
弥补合规人员短缺
上海某基金公司监察长表示，合规管理规范明确了董事会、总经理、监察长、其他高管和公司工作人员各自的合规责任。可以依赖。
某基金公司监察审计部人士表示，合规规定要求“具有3年以上证券、金融、法律等领域工作经验的合规管理人员不得低于1.5公司总部人数的 %，且不少于 2 人”目前比较难满足。“按照法规要求，就是说一个200人的公司，需要3个3年以上经验的合规经理，目前公司的现状还没有达到上述要求，原因是它确实做到了。”对这个业务不够重视，这个职位以前的薪水和薪水很难找到合适的人才。”
此前北京某督察长曾表示，合规管理办法规定，合规负责人年薪不得低于高管年薪中位数，这也反映了部分行业督察长在公司地位低。“虽然总督察是高级管理人员，但有些基金公司的总督察的薪酬只与公司内的部门主管持平，新规有利于提高总督察的薪酬。”
此次合规管理规范明确规定，年薪收入总额包括基本工资、绩效工资、奖金等全面收入。“这也避免了基金公司在各自执行上出现差异。比如，底薪中位数与包括奖金在内的年薪中位数仍然存在差异。” 上述北京基金公司监察长分析指出。
