【导读】成功=时间+方法，自我控制是这个方程式的保证。世间无天才，高手来自苦练。而每个人往往只看到“伟人”的辉煌成就，而忽略了他们成就背后的极度孤独的勤奋。整理《2019年证券从业人员资格考试模拟题：金融市场基础知识（实操实战1）》）供考生参考。更多证券从业人员资格考试模拟题请访问证券从业人员资格考试频道。
1、深交所规定会员无法通过交易单元获取的信息为（ ）。
A. 免费流量使用费信息
B. 买卖订单及其他业务订单的申报
C. 获取证券交易的实时市场信息
D. 获得实时和盘后交易回报
正确答案：A
【专家分析】会员通过交易单位从事证券交易业务，应当向深交所缴纳交易单位使用费、流量费、流量费等费用。
2、上海证券交易国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司开立()个账户的投资者。
A、B前缀和D前缀
B、B前缀和C前缀
C、A前缀和D前缀
D、A前缀和B前缀
正确答案：A
【专家解析】上海证券交易国债买断式回购交易主体仅限于在中结算上海分公司开立B字头、D字头账户的投资者。
3、从基金资产中扣除代销机构佣金和基金管理人的基金营销和广告费、促销活动费、持有人服务费等费用为（ ）。
A. 基金交易费
B、基金销售服务费
C. 订阅费
D. 基金运营费
正确答案：B
【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除向销售机构和基金管理人支付基金营销和广告费、促销活动费、持有人服务费等佣金的费用。
4、股份转让的转让价格由（ ）决定。
A. 连续投标
B、集中竞价
C. 集合竞价
D、市场价格
正确答案：C
【专家分析】代理安排股份转让时，转让价格应采用集合竞价方式确定。
5、外汇风险可能会发生也可能不会发生，并非不可避免。这说明外汇风险有( )。
A. 概率
B. 不确定性
C.是相对的
D、隐藏
正确答案：A
【专家分析】外汇风险发生的概率是指外汇风险可能发生也可能不发生，没有必然性。
6、为防止期货价格出现过度非理性变动，交易所通常会规定每个交易时段的允许波动范围。一旦达到价格限制，它将高于（低于）价格。买（卖）单（）。
A. 延迟交易
B、选择一天交易
C.无效
D. 部分无效
正确答案：C
【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日涨跌幅限制和熔断规则。为防止期货价格出现过度的非理性变动，交易所通常会规定每个交易时段的允许波动范围。out) 委托无效。
7、深交所债券质押式回购交易的最小报价变动为（ ）或其整数倍。
A.0.01元
B.0.001元
C.0.05元
D.0.005元
正确答案：B
【专家分析】深交所债券质押式回购交易的最小价格变动为0.001元或其整数倍。
8、金融市场以（）为交易对象。
A. 实物资产
B. 货币资产
C. 金融资产
D. 无形资产
正确答案：C
【专家分析】金融市场以货币资金等金融资产为交易对象。
9、国家实际发行的用于弥补预算赤字的债券称为（）。
A. 赤字国债
B. 特殊债券
C. 国家建设债券
D. 重点建设债券
正确答案：A
【专家分析】政府通过国债筹集的资金可用于各种支出。赤字国债是指用来弥补预算赤字的国债。
10、宏观经济风险始终伴随着宏观经济体系，宏观经济发展运行本身也存在经济风险。这说明宏观经济风险有( )。
A. 累积
B、隐藏
C. 可能的
D、潜力
正确答案：D
【专家分析】 所谓宏观经济风险潜势，是指宏观经济风险始终伴随着宏观经济体系，宏观经济的发展和运行中固有的经济风险。
11、公司债券发行具体申报中，国务院行业管理部门所属企业的申请材料自（ ）转发。
一、国家发展和改革委员会
B. 行业管理
三、省发展和改革厅
D. 计划单列市发展改革部门
正确答案：B
【专家解析】公司债券发行的具体申报，采用以下方式向国家发展改革委报送申请材料：中央直管企业申请材料直接报送；国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转发；地方企业 申请材料由省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转发。
12、根据现行规定，股票终止上市后，股票发行人在办理退市登记时，必须将股东名单及其他相关事项交给证券发行人（）。
一、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D. 证券结算公司
正确答案：D
【专家解析】中国结算公司必须将股东名单及其他相关事项交给证券发行人。
13、让投资者充分理解（ ），这是投资者教育和适当性管理中需要强调的重点之一。
A、“买者自负”的原则，真正理解“股市有风险，入市需谨慎”的警示
B) 产品的盈利能力
C) 股票市场的波动
D. 以上都不是
正确答案：A
【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的道理，真正理解“股市有风险，入市须谨慎”的警示，这是需要的重点之一在投资者教育和适当管理中予以突出。
14、受托股份转让服务业务是指证券公司以自有或租用业务设施为（ ）提供的股份转让服务业务。
A. 有限责任公司
B、上市公司
C. 股份公司
D) 非上市公司
正确答案：D
【专家解析】非上市公司股权转让服务业务。
15、证券经纪商向客户收取的佣金（包括证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。
A. [1‰]
B. [2‰]
C. [3‰]
D. [4‰]
正确答案：C
【专家分析】佣金不得高于证券交易金额的3‰证券从业资格考试题库，不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费。
16、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司的营销活动中。
A. 客户招揽
B. 建立客户关系
C、客户服务
D. 证券金融产品和服务
正确答案：C
【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分证券从业资格考试题库，贯穿于证券公司的营销活动中。
17、地方政府一般债券由（ ）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
一、中国证监会
B. 财政部
C. 当地政府
D. 国务院
正确答案：C
【专家解析】《地方政府发行一般债券管理暂行办法》规定，一般债券由地方政府按照市场化原则发行和偿还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还的主体是地方政府。
18、()是指受委托人委托，为其证券发行、上市、交易等证券经营活动提供出具法律意见书等法律服务的法律服务。
A、证券管理业务
B、证券研究业务
三、证券法律业务
D. 证券交易业务
正确答案：C
【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受委托人委托，为其证券发行、上市、上市等证券业务活动提供法律意见书等文件的编制、出具等法律服务的法律服务。贸易。
19、深交所规定接受会员竞价交易的时间为每个交易日（ ）。
A. 9:30 到 11:30、l3:00 到 14:57
B. 9:15 到 11:30、13:00 到 l5:00
C. 9:30 到 11:30、13:00 到 15:00
D. 9:15 到 9:25、9:30 到 11:30、13:00 到 14:57
正确答案：B
【专家解析】深交所规定受理会员竞价交易的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:00。上交所受理会员竞价交易时间为每个交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 .
20、证券公司经营证券承销保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务，最低注册资本为（ ）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元人民币
D. 10亿元人民币
正确答案：C
【专家分析】 经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营业务、证券资产管理等业务中的任意一项或两项以上，最低注册资本为5亿元人民币。
