中国证监会新闻发言人回答记者提问
近日，第八轮中美战略与经济对话结果出炉，明确欢迎符合条件的外商独资及合资企业申请注册为私募证券基金管理机构，开展包括二级市场在内的私募证券基金管理业务。证券交易。中国证券投资基金业协会负责境外私募股权机构的登记工作。证监会对此有何评论？
答：允许符合条件的外商独资、合资私募证券基金管理机构从事境内私募证券基金管理业务，可以吸引更多优秀的境外基金管理机构进入中国市场，有利于丰富境内机构投资者类型。资本市场，营造良性的行业竞争环境；有利于深化我国资本市场对外开放的广度和深度，提升私募基金行业竞争力和国际影响力；有利于借鉴国外先进的资产管理模式、投资理念、投资策略和合规风控实践，提高我国的规范化程度和投资管理水平” 的私募股权基金行业。鉴于私募基金的登记备案工作由中国证券投资基金业协会负责怎么做私募基金，并根据第八轮中美战略与经济对话的结果，协会同意发布答复应中国证券投资基金业协会的提问，明确外商独资和合资私募证券。基金管理机构的资格及登记备案事项。外资机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，需在中国境内设立机构，在中国境内非公开募集资金，投资境内资本市场，为境内合格投资者提供资产管理服务。边境资本流动。出台外资私募证券基金管理机构登记政策，是落实中美、中英相关对话成果，履行资本市场对外开放承诺的具体举措。外面的世界。欢迎符合条件的外商独资、合资机构申请注册为私募证券基金管理机构。外资私募证券基金管理机构应严格遵守中国法律法规和相关行业自律规则，在我国资本市场依法合规经营，遵守职业道德和行为准则，忠实履行受托责任诚信和勤勉的义务，维护投资者的合法性。权益。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规，加强对外资私募证券基金管理机构的事中事后监管，加强登记备案统计分析，加强指导监督和现场检查，继续开展风险监测和现场检查。评价，促进境外私募证券基金管理机构健康规范发展。
1.5 中国证券投资基金业协会发布《私募基金注册相关问题解答（十）》）
经中国证监会授权，中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案问答（十））》（以下简称《问答（十）》）） 2016 年 6 月 30 日。
问：第八轮中美战略与经济对话政策成果包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请注册为私募证券基金管理机构，开展包括二级市场证券在内的私募证券基金管理业务按要求进行交易。请问，外商独资、合资私募证券基金管理人申请登记为私募证券基金管理人需要什么条件？
答：根据第七、八轮中美战略与经济对话和第七次中英经济财金对话达成的政策成果，经中国证监会批准，外商独资、合资私募证券基金管理机构将在中国开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应具备以下条件：
（一）是一家在中国成立的公司；
（二）机构境外股东为境外股东所在国家或地区金融监管机构批准或许可的金融机构，境外股东所在国家或地区证券监管机构与中国证监会或中国证监会认可的其他机构有合作关系，签订证券监管合作谅解备忘录；
（三）机构及其境外股东近三年未受到监管和司法机关的严厉处罚。
私募证券基金管理机构有境外实际控制人的，境外实际控制人还应当符合上述条件（二）、（三）.
外商独资、合资私募证券投资基金管理机构开展私募证券投资基金业务，应当遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记及基金管理办法》等有关规定。备案办法（试行）。)”等法律法规，还应当遵守下列规定：
（一）结汇所得资本金和人民币资金的使用，应符合国家外汇管理局的有关规定；
（二）在中国境内从事证券、期货交易的，应当独立作出投资决策，不得通过境外机构或者境外系统发出交易指令。中国证监会另有规定的除外。
问：外商独资、合资私募证券基金管理人如何办理私募证券基金管理人登记？
答：外商独资、合资私募证券基金管理机构申请私募基金管理人登记，应当
在办理私募基金登记备案系统（）时，如实填写以下信息：
（一）《私募基金管理人登记及基金备案管理办法（试行）》）及中国证券投资基金业协会根据私募证券基金管理人相关登记信息要求发布的相关规定，包括上述问答中提到的条件证明材料清单；
（二）私募基金登记备案承诺函，承诺所提交的信息和资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承诺遵守中国法律和法规和私募基金相关的自律规则；
（三）中国律师事务所及其律师出具的《私募基金管理人登记法律意见书》。除《私募基金管理人登记法律意见指引》要求外，相关律师事务所及其在法律意见的，主管律师还应当就申请机构是否符合上述问答中所列的注册条件和要求出具结论性意见。
外商独资、合资私募证券基金管理机构提供的注册申请材料齐全的，中国证券投资基金业协会自收到全部材料之日起20个工作日内，公布其基本情况。私募基金管理人通过协会官方网站（ ）。根据情况，为其办理登记手续。
外商独资、合资私募证券基金管理机构登记后，应当依法及时开业。它的设计
私募投资基金募集完毕后，应当按照相关规定，通过私募基金登记备案系统及时向中国证券投资基金业协会办理备案手续，并按季度履行私募基金管理人及其管理的私募基金按时、年度和主要备案。信息报告义务，例如报告和更新有关事项的信息。
注册依据
外资私募股权投资基金管理人应当遵守相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、私募投资基金管理人登记与基金备案（试行）。)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记有关事项的公告》（中纪协发[2016]4号）等私募证券投资基金管理人应当遵守的自律规则。
外资私募股权投资基金管理人应当遵守中国证券投资基金业协会发布的系列问答等相关要求。
经理人注册申请材料
综上所述，外资/合资公司办理私募基金管理人必须具备以下资质：
当然，办事主体是在国内依法设立并运作的存续公司，其组织形式应该是制度体系。
如果经办公司在中国设立从事境外投资基金管理业务的外商投资公司，境外投资基金管理业务与其他境内私募基金管理业务当然会适当分离，并采取适当措施防止冲突出于兴趣。
管理公司的境外股东和境外理论控制人必须是公司，不能是自然人。管理公司的境外股东和理论控制人必须已获得我国甚至当地政府金融监管部门的批准甚至批准，并且该国家或地方的证券监管公司已与该公司签订了证券监管合作协议。境内证监会或经境内证监会批准的其他公司。签订谅解备忘录。（以法律意见审查为主）
管理公司及其境外股东、境外理论控制人近三年未受到监管公司、司法公司的严厉处罚。
查找已与中国证监会签署合作谅解备忘录的境外证券（期货）监管公司，可查看《中国证监会与境外证券（期货）监管公司签署备忘录清单（ 2015年6月）”除上述名单外，多年来，中国证监会还确定并完成了与智利证监会、希腊资本市场委员会等境外监管机构签署的谅解备忘录和阿斯塔纳金融机构管理局。
员工条件
根据《关于加快规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等规定，各类私募基金管理人的高级管理人员（包括法定代表人、执行合伙人（指定代表）、总经理、副总经理经理、合规/风控经理等）当然会获得基金聘用条件。
获得中国基金就业条件有两种方式：条件认证和入职考试（就业考试分析）。条件认可分为完全认可和半认可两种。完全认可仅适用于私募股权投资基金的高管。半认可模式仍需增加科目一测试。此前，基金聘用条件考试全部采用中文。不懂中文的外国人如果希望申请基金就业条件到证券私募管理公司工作，操作起来会比较困难。为适应行业发展和人才引进的要求，
据介绍，基金业协会今年计划组织两次英语考试。上半年考试已于5月4日结束，管理公司可随时关注协会官网和微信公众号，获取下半年开考的消息。
英语语言实践条件考试新闻、资格和考试相关要求
此外，5月31日，协会发布《关于台湾同胞在内地办理基金执业条件有关事项的公告》，加快组织丰盛基金执业考试。
注意事项
外资/合资公司在私募基金管理人登记后开展私募证券投资基金业务的，必须符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、私募投资基金管理人登记与基金管理。除了《录音方法（试行）》等法律法规的要求外，当然也符合以下要求：
（一）结汇所得资金的使用和人民币经济，当然符合我国外汇管理部门的相关要求；
（二）在中国从事证券期货交易，当然要独立做出投资决策，不得通过境外公司甚至境外系统发出交易指令。除非中国证监会另有规定。
综上所述，外资/合资公司在中国办理私募股权管理人登记的总体流程与境内公司基本相同，但需特别注意境外股东和境外理论控制人的资格审查。 . 同时，我们也关注基金行业协会在就业条件丰富的认定模式、支持金融开放等方面的各项举措，为私募基金行业的发展奠定了软基础。和国际标准。
附件：15家外资私募公司简介
1、富达（美国）
富达的母公司是全球知名的资产管理机构富达，全球管理资产达3135亿美元，客户遍布亚太、欧洲、中东和南美等25个国家。富达在中国大陆拥有近30年的投资经验，目前QFII额度12亿美元，RQFII额度4.6亿元人民币。是中资最大的海外资产管理公司。2016年9月，取得私募证券投资基金管理业务资格。这是第一笔外国私募股权投资。到目前为止，已经注册了三个产品。公司在我国的人员投入比较大，应该是大陆所有外资私募中最大的，
2、瑞银资产（瑞士）
瑞银资产隶属于欧洲最大的金融控股集团瑞银集团，总部位于瑞士苏黎世，目前遍布全球所有主要金融中心。瑞银资产是第一家获得QFII资格和最大额度的境外投资者，也是第一家同时拥有合格境内有限合伙人和私募基金管理人牌照的国际资产管理公司。目前已备案三种产品，分别是股票策略、固定收益策略和市场中性策略。
3、男人（英国）
Man于1783年在英国成立，是全球最大的上市对冲基金公司。继富达利泰和瑞银资产之后，曼恩是第三家进入中国证券私募股权领域的外资机构。目前国内市场运作主要通过国内团队和国外投资研究团队合作进行，在我国CTA战略投资方面有着丰富的经验。目前已备案两种产品，即股票策略和CTA策略。
4、富丽敦投资（新加坡）
Fullerton Investments 是新加坡淡马锡控股的子公司。2006年以来，协助淡马锡投资A股市场，表现良好。公司整体业务范围集中在亚太地区，对我国股市有较深入的了解。2017年9月，富登在协会注册为私募基金管理人，是亚洲首家获得此资格的基金管理公司，目前拥有股票策略产品。
5、惠理（香港）
惠理集团是香港唯一的上市基金公司。成立于1993年，是少数几家经历过1997年金融危机、互联网泡沫破灭、非典袭击等股市地震的基金管理公司之一。. 公司团队本土化程度高，基金经理于晓波投资经验丰富。目前，已有四种产品注册。
6、景顺（美国）
景顺的母公司是景顺，在超过 25 个国家开展业务，管理的全球资产达 9663 亿美元。景顺纵横投资管理（上海）有限公司成立于2017年4月怎么做私募基金，2017年11月取得基金管理人资格，目前已备案股票型私募基金。
7、卢布罗迈（美国）
路博润是一家由员工控制的独立私人投资管理公司，由美国共同基金之父、著名的罗伊·纽伯格创立。公司基金经理为儒平博士，博士。德雷克塞尔大学物理学博士，对我国资本市场经验丰富，历史业绩良好。一种固定收益产品目前正在备案中。
8、安本投资（英国）
Aberdeen Asset 是英国排名第一的公共基金。是英国老牌主动资产管理公司。深耕亚太股市，在亚洲及中国拥有庞大的A股投研团队。安本投资成立于2015年9月，拥有严谨的投资流程和严格的合规风险管理，强调对上市公司的尽职调查。目前，它已经提交了库存产品。
9、施罗德（英国）
Schroders Investments 是一家在伦敦证券交易所上市的资产管理公司，200 多年来为全球客户提供资产管理服务。施罗德扎根亚洲40余年，于1994年成立上海代表处并开始在中国开展业务。公司在我国经营多年，经验丰富。目前，它已经提交了一个具有主动选股策略的产品。
10、贝莱德（美国）
贝莱德总部位于美国纽约，是全球最大的资产管理集团。截至 2018 年 6 月 30 日，贝莱德管理的总资产为 6.3 万亿美元。2017年12月，贝莱德在该协会注册为私募基金管理人，目前拥有股票策略产品。
11、安众投资（意大利）
安众投资是意大利最大的独立资产管理公司阿兹慕控股在中国大陆的全资子公司。是意大利第一家获得QFII资格的独立资产管理公司。安众投资成立于2011年7月，于2018年2月取得私募基金牌照，为外商独资私募证券管理人，已备案产品。
12、桥水基金（美国）
桥水基金成立于1975年，是目前全球最大的对冲基金，管理资产达1600亿美元，被福布斯列为美国第五大私人公司。截至2015年底，桥水基金累计盈利约3000亿元，成为全球盈利最多的基金。桥水基金的创始人是华尔街传奇人物，对冲基金教父雷·达里奥。桥水最近提交了它的第一个产品，这是桥水最擅长的全天候策略。全天候策略是分配风险而非资产，通过平衡不同资产类别对投资组合风险的贡献，优化投资组合的风险结构。
13、元盛投资（英国）
元盛资本是全球最大的期货管理基金和全球第五大对冲基金。全球使用的CTA旗舰战略被称为“全球多元化战略”，成立20年来累计净收益高达932%。
公司核心投研团队位于美国和香港。团队稳定，战略研发能力强。目前，已经发布了CTA策略产品。
14、必胜投资（新加坡）
必胜投资的母公司是必胜资产，成立于1995年，是一家总部位于新加坡的基金管理公司，资产管理规模达31亿美元。2018年7月取得基金经理资格，为Alpha Strategy旗下投资公司，尚未备案私募基金产品。
15、Eastspring Investments（香港）
Eastspring Investments的母公司是Eastspring Investments (Hong Kong) Co., Ltd.，是保诚集团亚洲总部旗下的亚洲资产管理业务品牌。它是亚洲最大的资产管理公司之一，管理资产达 1820 亿美元。东泉投资于10月16日成功注册备案，目前尚未备案私募基金产品。
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