2021江苏证券从业人员资格考试日程安排，一年有几次考试，实操报名指南介绍： 证券从业人员资格考试是中国证券业协会组织的全国统一考试，证券从业资格是进入证券行业必备的。该证书是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券行业的第一道关卡。资质证书又称证券行业准入证。每年的考试时间由证券业协会统一确定。资格考试已全部网上报名，学生采用全国统一考试和闭卷方式进行考核。
2021年证券从业资格考试时间已经公布。详细情况如下：
证券从业人员资格考试时间
一、证券从业人员资格考试拟在全国41个城市举办3次；保荐代表人职业能力水平评估测试拟举办两次。，考试时间全国统一。
二、拟举办12次高级管理人员资格考试。
三、拟举办3届香港证券及期货从业人员资格考试；注册国际投资分析师考试计划举办一次。
测试计划可根据实际情况进行调整。具体报名时间、考试时间、准考证打印时间及考试地点以当前考试公告为准。
根据《中国证券业协会2021年度考核计划公告》，2021年证券行业考核时间为：
考试日期
4月24日
7月3-4日
10 月 30 日至 31 日
了解考试
考试介绍
为进一步规范证券销售行为，提高证券销售人员的业务水平和职业素质，中国证券业协会将于2008年9月举行证券销售人员执业考试。
根据《证券法》、《证券法》和《证券投资证券销售人员执业守则》的有关规定，“证券销售人员应当具备法律法规、金融、金融等专业知识和技能，从事证券销售活动投资顾问从业资格证考试报名时间，取得本协会认可的证券从业资格的有关规定”。“证券销售人员是指在证券管理公司和证券管理公司委托的证券代理机构从事证券宣传推广、证券股份发行、证券股份申购、赎回等业务的人员。”
适合人群
协会负责人：一般而言，证券经营机构从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体为证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人士，包括相关业务部门的经理；
基金管理公司、基金托管机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监督审计等工作的专业人员，包括相关业务部门的经理；
基金销售机构中从事基金宣传、销售、咨询等工作的专业人员，包括相关业务部门的经理；
从事证券投资咨询业务的证券投资咨询机构的专业人员和管理人员；
从事证券信用评价业务的证券信用评价机构的专业人员、管理人员和中国证监会规定的其他人员，应当取得执业证书。
有关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。对违反本办法被中国证监会吊销执业证书或者本协会吊销执业证书的，本协会可以在3年内不予受理其执业证书申请。
职业方向
证券资格是进入证券行业的必备证件，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计师事务所、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。表现形式是个人获取投资利润的知识工具。
世界证券投资大师、个人财富与比尔·盖茨不相上下、目前全球唯一*证券投资界首富的沃伦·巴菲特曾说过：“如果一个即将毕业的MBA问我：”我怎么能快速致富？“我会把一只手放在鼻子上，一只手指放在华尔街。”
中国的“华尔街”向每一个有志之士敞开！
证券业是国内外的“金领”职业追求。
证券业是最直接来自金钱和财富的行业。知识和能力是进入这个行业，成就人生的基础。
考试科目
证券从业人员准入资格考试分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。
每项职业资格考试都有相应的考试科目。保荐代表人能力考试、证券分析师能力考试和证券投资顾问能力考试的考试科目分别对应“投资银行业务”、“发表证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”。
每项管理人员资格考试设一个考试科目，分别为“证券公司高级管理人员资格考试”、“证券评级业务高级管理人员资格考试”和“证券公司合规管理人员能力考试”。
各类证券从业资格考试对应科目如下表所示：
考试类型
考试科目
科目数
证券一般实务
证券市场基本法律法规
金融市场基本面
两个科目
保荐代表人能力测试
投资银行
一门学科
证券分析师能力考试
出版证券研究报告业务
一门学科
证券投资顾问能力考试
证券投资顾问业务
一门学科
证券公司合规经理
证券公司高级管理人员资格考试
一门学科
证券评级业务高级管理人员
证券评级业务高级管理人员资格考试
一门学科
证券公司高级管理人员
证券公司合规经理能力测试
一门学科
问题类型
入职资格考试两科，考试时间为120分钟，试题为选择题，试题均为100题。
每个职业资格考试科目，考试时间为180分钟，试题均为选择题，试题均为120题。
每次管理资格考试的考试科目考试时间为120分钟，试题均为选择题，试题均为120题。
考试时间
2020年证券从业人员资格考试计划已经公布。请考生做好考试准备，祝你们取得好成绩！
考试费
证券业从业人员资格考试现场缴费注意事项
考试费为每科61元。支付方式分为网上支付和现场支付。考生可以根据自己的需要选择缴费方式。
防范措施：
（一)注册、支付、退款需在规定时间内完成。
（二)考生按照系统流程提示进行报名，缴费成功后即完成报名。成功报名的考生可选择在本次考试报名截止时间前在线退考；两次退考的考生对于当前考试中的同一科目将无法重新注册当前考试的科目考试。
（三)考生可在规定时间内申请退费，不能因未参加考试等原因要求退费。如采用支付方式，费用将退还至原缴费账户；采用现场缴费方式的，考生应按要求在报名系统中提供银行卡信息。
（四)退考手续费由考生自行承担，退款期限为7-14个工作日左右。
考试报名
报名时间
证券从业资格考试报名时间一般为考试前1-2个月左右，报名截止时间为考试前10天左右。一般周一15:00开盘，周五15:00结束，以中国证券业协会发布的本次考试公告为准。
报名入口
注册是在线完成的。考生可在规定日期登录中国证券业协会网站按要求进行报名。
2020年证券从业人员考试报名入口：中国证券业协会网
注册条件
（一)报名截止时年满18岁；
（二)拥有高中或国家认可的同等高中或以上学历；
(三)具有完全民事行为能力。
注册流程
证券从业资格考试的报名方式有个人报名和集体报名两种。
登录中国证券业协会网站→点击报名参加证券从业资格考试→申请账号和密码→按照提示填写个人信息报考→在规定时间内缴费时间。准考证将在考试前一周内打印出来。
作为参考，您必须携带您的身份证和入场券，这是必不可少的。
个人招生和团体招生的选择
(1)个人注册
凡符合申请条件的候选人均可亲自申请。
(2)群报名
集体登记方式须符合以下条件：为法人，报名人数2人以上（含2人），集体组织（登记、汇款等）
结果查询
证券从业资格考试成绩查询时间为考试结束后7个工作日内。考生可登录报名窗口，进入“成绩查询”页面查询自己的成绩。
2020年证券从业人员资格考试成绩查询时间及报名
考生可登录中国证券业协会网站查询成绩。
证券从业资格考试成绩单如何打印？
1、结果公布15天后，登陆中国证券业协会网站。
2、点击首页最右侧“练习管理”栏下“考试平台”栏下第4行的“打印成绩”栏
3、在随后打开的页面中间区域，在倒数第二行找到“证券从业人员考试成绩查询”栏，双击打开
4、使用您的身份证号登录后，您将被重定向到您的考试信息
5、成绩证书打印在查询结果下方显示的结果表的最右列。
6、直接点击表格中的打印字。
绩效管理
证券从业资格单科考试成绩长期有效。
资格标准
入职资格考试两科，考试时间为120分钟，试题为选择题，试题均为100题。每个职业资格考试科目，考试时间为180分钟，试题均为选择题，试题均为120题。每次管理资格考试的考试科目考试时间为120分钟，试题均为选择题，试题均为120题。
资格标准
各类资格考试满分100分；考试成绩达到60分及以上为合格。
入职资格考试重点考查必要的专业基础知识和基本法律法规，重点考查应知的内容。通过入职资格考试的，基本具备证券业务素质和证券业务行为能力。
专业资格考试突出了必要的业务流程、业务标准和业务技能。
管理资格考试以法定管理流程和管理标准为重点，以合规为重点。通过管理资格考试的，应掌握主要监管法规和要求。
及格成绩有效期
合格结果的有效期分类管理：
1、入职资格考试合格结果长期有效。
2、考生在取得职业资格考试合格成绩后，应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩将不再有效。
3、管理资格考试合格结果有效期3年不变。
证书申请
如何取得证券从业资格？
在协会组织的从业人员资格考试中，通过基础科目和任何专业科目考试，获得执业资格。中国证监会另有规定的人员，应当按照中国证监会的有关规定取得执业资格。
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会公开。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度，具有完全民事行为能力的，均可报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站向公众提供考试成绩。考生可以通过协会网站查看自己的考试成绩并打印成绩证明。考试成绩长期有效。
证券从业人员如何取得执业证书？
申请人通过其所在机构向协会提出申请。具体程序是：
（一)机构资质管理员在执业证书管理系统中为申请人分配一个注册号；
（二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，并提交打印好的申请表、身份证复印件、学历证书复印件、2寸彩色证件照及其他材料向其工作单位提供；
（三)机构资质管理员对执业证书申请表进行初审、审核和确认，书面申请表由机构保存备查，电子申请表提交协会；
（四)协会将对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及相关证明材料。
（五)对符合条件的申请，由协会审批，生成执业证书电子版，并在协会网站公示。
申请执业证书需要多长时间？
协会通常在收到完整的申请材料后30天内完成审核。对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起20个工作日内完成审核。但是投资顾问从业资格证考试报名时间，如果申请材料不齐全，或者协会对申请材料的真实性有合理怀疑的，可以要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要补充材料的申请将需要更多时间。
目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行条例》、《证券投资咨询暂行条例》业务》和《出具证券研究报告暂行规定》 该规定构成证券行业从业人员管理的基本制度。
执业证书申请与管理
申请执业证书的人员，应当具有执业资格，受雇于证券经营机构，并符合本办法第十条规定的品行和信誉要求；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍，本科以上学历。教育背景和两年以上证券从业经验；申请证券资信评估业务的申请人，应当具有两年以上证券业务从业经验，并符合中国证监会的相关要求。
执业证书应通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起30日内向中国证监会备案，颁发执业证书。执业证书不归类。取得执业证书的人员，经机构委托，可以代表用人机构开展该机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员连续三年未在机构执业的，协会将吊销其执业证书；重新执业的，应参加协会组织的实习培训，重新申请执业证书。
申请程序
一、提交申请材料
执业资格申请人需向中国证监会提供以下申请材料：
1、中国证监会统一印制的申请表；
2、身份证；
3、学历证书；
4、指定培训机构出具的资格考试成绩单和结业证书；
5、户籍所在地街道办事处以上单位或政府机关出具的过去行为说明材料；
6、证监会要求的其他材料。
各证券中介机构负责统一提交本机构申请人的申请材料，非证券机构人员的申请材料可以由指定的培训机构统一转发。
二、资质和资质类别
中国证监会在收到完整的申请材料后，对申请人的材料进行审核，对符合条件的颁发资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况，将资格证书分为以下几类：
1、证券代理发行资格；
2、证券经纪资格；
3、投资顾问资格；
4、证券中介机构计算机管理资格；
5、中国证监会认为必要的其他类别。
证券中介机构的主要、副总经理应当至少取得中国证监会规定的两种资质证书；证券经营机构内各证券业务部门的正、副经理应当按照所从事的资格证书类别取得中国证监会的资格证书。
证券经营机构所属证券业务部的正、副经理应当取得证券经纪人资格证书；
证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员，应当取得证券代理发行资格证书；
证券经营机构从事证券自营业务的专业人员，证券经营机构、证券投资咨询机构从事为客户提供投资咨询服务的专业人员，证券投资咨询机构内各业务部门的经理、副经理，应当取得投资顾问资格证书; 证券结算登记机构各业务部门的正、副经理应当取得证券经纪、投资顾问、证券中介计算机管理三证之一；
各类证券中介机构计算机管理人员应当取得证券中介机构计算机管理资格证书。
对取得资格证书的人员，由中国证监会进行登记和公示。
