其私募基金资产被转入关联公司“腰包”，挪用基金资产6亿余元。国融国投、万里财富两家公司“大胆”经营，被证监局查处。监事共被罚款12万元。
事实上，早在去年6月，万里财富就被资管协会列入因失联而被取消的私募基金管理人名单。
来看看发生了什么。
国融中投、万里财富合谋
挪用基金资产超6亿
近日，北京证监局通报了一家私募基金违规挪用基金资产的违法违规行为。
在日前披露的行政处罚决定书中，证监局表示，经调查，国融中投、万里财富存在以下违法事实：
国融中投全资国融FOF基金（以下简称国融FOF基金）的基金合同约定，不得投资新三板未上市或未上市股票。
国融中投远洋一号私募基金（以下简称国融远洋一号）的基金合同约定万利私募基金，投资范围主要投资于连云港航运有限公司（以下简称连云港航运）。股权形式。
2016年9月5日至2017年7月30日，国融中投担任国融FOF基金经理。期间，国融FOF基金以5.268亿元收购国融中投管理的国融远洋一号。
2017年7月31日至2018年2月5日，万里财富担任国融FOF基金经理。期间，国融FOF基金以11479万元收购国融中投管理的国融远洋一号。
2016年11月10日至2018年2月5日，国融远洋一号向连云港航运银行账户划转共计67,507万元。
连云港航运不是上市公司，也不是新三板上市公司。由翁宝强100%控股，是国融中投、万里财富的关联公司。连云港航运收到国荣远洋一号划转资金后，未进行股权变更工商登记。
国融中投、万里财富利用国融FOF基金管理人职务，利用国融FOF基金64159万元购买国融远洋一号，未按照基金合同进行投资。国融中投、万里财富将上述资金64,159万元转入关联公司连云港航运银行账户，实际并未用于投资，而是挪作他用。
天眼查资料显示，万里财富成立于2015年3月3日，注册资本1000万元，法定代表人为杨晓军。是国融中投的全资子公司。值得注意的是，法定代表人也是杨晓军，两家公司的实际控制人是翁宝强。
承担挪用资金的连云港航运公司也是翁宝强的子公司。成立于1989年6月30日，注册资本600万元，法定代表人陶文举。即便是2016年至2018年，其接受国融远洋一期6亿余元的转让，仍100%归翁宝强所有。
旗下两只私募股权基金违反约定收益承诺
北京证监局同时通报，在发行国融中投致远山河系列私募基金第三期产品过程中，万里财富正在发行万里汇金1号、万里建信1号私募。股票基金产品。约定的基金收益率。
事实上，此前披露的判决书也详细记录了这两款产品的销售过程。
根据《邵双吉、翁宝强、万里财富管理（北京）资产管理有限公司民间委托理财合同纠纷一审民事裁定书》，2018年1月2日，邵双吉签署与北京万里公司、恒丰银行签订购买万里汇金一号私募股权基金的合同，合同约定相关纠纷可诉至法院。2018年1月4日，邵双吉收到北京万力公司的确认函。基金合同及确认函确认邵双吉认购金额为100万元，收益基准年化9%，基金到期日为2019年1月4日。邵双吉购买基金后，北京万利公司支付9万人民币利息收入，并且无法退还购买基金的100万元本金。2019年1月10日，邵双吉与北京万利公司、翁宝强、国融中国投资公司签订补充月还款合同，约定在2019年1月至2019年12月按一定比例偿还本息，并支付30%违约情况下的违约金。，翁宝强未按补充还款合同约定的还款义务还款，相关利息也未支付。同意按一定比例偿还2019年1月至2019年12月的本息，违约时支付30%的违约金。，翁宝强未按补充还款合同约定的还款义务还款，相关利息也未支付。同意按一定比例偿还2019年1月至2019年12月的本息，违约时支付30%的违约金。，翁宝强未按补充还款合同约定的还款义务还款，相关利息也未支付。
北京证监局已将北京万利公司、国融中投公司的线索移送公安机关处理涉嫌经济犯罪。本案因明显涉嫌经济犯罪，应先移送公安机关侦查。
根据今年8月披露的顾文礼与万里财富（北京）资产管理有限公司委托理财合同纠纷一审民事判决书，2018年3月6日，顾文礼（作为投资人）与万里财富公司（投资人）管理人）、恒丰银行股份有限公司（托管人）签署了万里建信私募股权基金1号合同（合同号WL20171130-044，以下简称：基金合同）。
合同约定：本合同三方已就投资人委托管理人设立基金的有关事项达成协议；该基金为万里建新一号私募股权基金；基金运作方式为开放式；该基金投资于国腾盛世商业保理（深圳）有限公司的应收账款收益权；基金的存续期为基金成立之日起15个月；基金业绩薪酬计提基准为9.5%，投资人年化收益超过9.5%的部分，经理人计提20%的业绩薪酬；可分配收入是基金的累计未支付利润；基金收益分配基准日为基金到期清算日，收益分配基准日登记的投资者可以按照本合同约定享受当期收益分配。基金业绩报酬按年化9.5%计提，采用单一投资人单笔投资的年化收益差法计提，即基金份额持有人。当持有期间所持有或赎回的每股股票的年化收益率大于业绩报酬的计提基准时，计算从上一次成功计提基准日到本次计提基准日的每股年度持有期限。超过绩效薪酬计提基准的持有期间差异收益的20%计提；投资者的投资本金应当在基金投资到期后7个工作日内支付；部分基金份额的预期可分配预期收益和本金为：基金份额持有人支付的投资本金×（1+单位对应的预期年化收益率×实际收益计算天数/365）；顾文丽承诺认购/认购150万元的基金份额。
顾文丽于2018年3月6日向基金合同约定的募集资金账户划转并支付了150万元。
2018年3月8日，万里财富公司向顾文礼出具《万里建信一号私募基金确认函》，确认收到顾文礼认购的万里建信一号私募基金投资资金，收益基准（年化）9.5%，认购金额为150万元，起息日为2018年3月8日，到期日为2019年3月8日，平仓期间按季度支付利息，平仓期限为 12 个月。本金应在基金投资期限届满后10个工作日内兑付。
另据调查，万里财富公司于2018年1月30日向中国证券投资基金业协会备案了涉案万里建信一号私募基金，备案信息显示该基金成立于2018年1月11日。
庭审中，顾文丽表示万利私募基金，基金投资期限届满后，万里财富公司没有返还投资本金，也没有支付任何收益。
万里财富已被基金业协会注销备案
早在去年6月，基金业协会就发布《关于取消第十七批公示期满三个月未主动联系协会的流失私募基金管理人登记的公告》，万里财富挂牌.
据基金业协会介绍，32家机构符合三个月公示期的取消条件，未主动联系协会并提供有效证明材料。协会将注销32家机构的私募基金管理人登记，并将上述情况录入资本市场诚信档案库。被撤销的机构不再具备私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义运作。
据天眼查，万里财富目前自身风险94个，周边风险多达239个。该公司为最高人民法院公告的失信企业，同时被法院列为限制性高消费企业。
国融中投的情况也类似。是最高人民法院公告的失信企业，被法院列为限制性高消费企业。
