一般来说，申请私募基金管理人需要申请机构在人力、财力、物质等方面具备相关资质。
人员资质，特别是高级管理人员的资质，直接影响申请注册的成败。
本文介绍私募基金管理人注册为高级管理人员及其他从业人员的要求。
【高级管理人员的定义】
谁被定义为高级管理人员（以下简称高级管理人员）？
我们不讨论公司法或上市公司法律法规等所谓的高管。
我们所说的高管，是指中国基金会协会认定的类别。
本基金会认为，高级管理人员是指私募基金管理人的法定代表人/或执行事务合伙人（指定代表）、执行董事/或董事长、总经理、副总经理（如有）和合规/风险控制人。
对于拟任职的高管，需向注册顾问提供更详细的尽职调查材料，并需在AMBERS资管业务综合报告平台（以下简称AMBERS系统）上提交更详细的注册材料。
此外，私募基金管理人登记获批后，将公开展示高管的工作简历信息。
【基金从业人员人数及资格要求】
申请机构的全职员工（包括行政人员和非行政人员）总数不得少于5人。
全职员工的素质一般以是否签订劳动合同、是否缴纳社保为标准。
如果员工年龄较大且已经退休，对于此类退休员工，可以不为其缴纳社保，但需要提供退休证明。
关于所有员工的基金资格：
中华基金业协会规定：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高级管理人员（包括法定代表人\执行合伙人（指定代表）、总经理、副总经理、合规\风险控制负责人、等）取得基金从业资格。
中华基金业协会规定，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少应有两名高级管理人员取得基金从业资格，其法定代表人\执行合伙人（指定代表）、合规\控制负责人应当取得基金从业资格。
根据《基金法》第九条私募基金从业资格要求，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构所有从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等岗位的从业人员，均应取得基金从业资格。请自行核对，若负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格，请要求其取得基金从业资格。然后提交申请材料。
因此，实际上我们建议申请机构只能有从事财务和行政人员工作的员工，未必具备基金从业资格，其他人员应具备基金从业资格。
高级管理人员和全科医生可以通过中国基金会协会的考试获得基金从业资格，高级管理人员也可以通过资格认证获得基金从业资格。
目前，基金从业人员资格考试分为三个科目：
主题一：基金法律法规、职业道德和商业规范；
科目二：证券投资基金基础知识；
科目三：私募股权投资基金基础知识。
经常有客户问我们是不是从事证券私募管理人只能通过科目一和科目二？从事股权和风险投资的私募基金管理人是不是只能通过科目一和科目三？
不。
目前，中国基金会协会对通过不同考试科目的私募基金管理人类型不作限制。
无论是通过一、二科目考试，还是通过一、三科目考试，或者通过一、二、三科目考试，均符合基金从业人员资格注册条件，可用于各类私募。管理人员工作。
由于基金资质通过资质认定获得的具体情况较多，并不常见，本文不作介绍。
【对高管的专业胜任与竞业禁止要求】
中国基金会协会对职业能力的规定比较笼统：从事私募基金管理业务的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业道德和专业能力。申请机构负责投资的高级管理人员应具备相应的投资能力。
在注册和备案的实践中，中国职业能力基金会的反馈更加详细和具有指导意义。
对于证券私募基金经理、负责投资的高管，维维律师事务所建议具有3-5年甚至5年以上私募、公募、证券公司、期货、信托等金融投资工作背景机构。
并可提供两种配套材料：
一是投资岗位工作经验证明。需提供相关投资岗位的辞职证明、岗位证明、任免决议或劳动合同。
二是证券投资产品管理证书。
1）作为基金经理管理私募基金：需提供基金估值机构出具的证明文件（如净值数据），包括基金规模、投资期限、投资业绩、组合投资和收益等该机构的印章；同时私募基金从业资格要求，需要提供Ambers系统中基金接口下的基金管理人系统记录截图，并经基金管理人盖章确认，以及其他类似证明。
2）作为其他金融产品的基金管理人（投资发起人）：需提供产品管理机构出具的基金规模、管理期限、投资业绩、组合投资、收益等证明文件，并提供证明应当加盖颁发机构公章。
3）以非基金管理人身份参与基金管理：需提供基金管理人出具的包括其职务、任期、具体参与工作的证明；具体参与基金投资工作的，需提供基金估值机构出具的证明文件，包括基金规模、投资期限、投资业绩、组合投资和收益等证明文件。
4）自有资金投资：需提供开户机构（券商或期货公司）出具的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及收益证明文件，并出具证明应加盖机构。公章; 同时，证书应满足近三年年均规模1000万以上的业绩要求。
对于股权和创投私募基金经理、负责投资的高管，维维律师事务所建议私募股权、股权/创投企业、上市公司、证券公司、期货、工作背景3-5年甚至5年以上信托和其他金融投资机构。
并可提供两种配套材料：
一是投资岗位工作经验证明。需提供相关投资岗位的辞职证明、职务证明、任免决议、劳动合同、社保历史记录等。以上材料可显示其职务、任期、具体工作参与情况。
第二，管理股权/风险投资项目的证明。
1）以资金（机构）进行股权投资：以产品（机构）名义签订的投资协议、投资及支付银行收据、提款凭证、提款银行收据支付方式等资料，应反映投资规模、退出方式、收益等；基金管理人（机构）出具的包括其职务、任期、具体参与工作情况或投资委员会决议的证明。以上材料需加盖发证机构公章。
2）个人参与股权投资：需提供以个人名义签订的投资协议、投资款银行收据、提款证明、提款银行收款收据等材料，材料应反映投资规模、退出方式、收益状况等。
对于私募股权管理人，其合规风控官维维律师事务所推荐3-5年在私募、公募、证券公司、期货、信托、律师事务所、股权/风险投资公司等金融投资机构的工作经验。“风险控制或合规职位”工作背景。
并可提供两种配套材料：
一是风控或合规岗位工作经验证明。如离职证明，或岗位证明，或任免决议，或劳动合同，或社会保障历史记录等。
二、如有，可进一步提供参与产品/项目具体风控或合规工作的稿件材料。
关于竞业限制，中国基金会协会要求：
私募基金管理人从业人员应当遵守不竞争原则，勤勉尽责，不得同时从事可能与私募股权业务产生利益冲突的活动。
总的来说，民间借贷、民间融资、融资租赁、资金配置业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是矛盾的。由中国基金会协会认定。商业。
申请机构的高级管理人员和全科医生应检查是否存在冲突；如有，尽快完成整改工作。
【兼职人员要求】
申请单位一般员工兼职要求：一般员工不得兼职！
申请人高级管理人员兼职要求：
1）没有非附属私募股权公司的兼职工作；
2）不要在与私募业务有冲突的机构兼职；
3）私募基金管理人除法定代表人外，其他高管原则上不得兼任；能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业限制等），兼职高级管理人员人数不得高于申请人中高级管理人员总数的1/2机构;
4）私募基金管理人兼职高管人员应合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员岗位。
事实上，在实践层面，除了法定代表人外，其他高管通常是不允许兼职的。
