知识点1：QFII的定义
合格境外机构投资者（QFII）是我国在资本账户未完全开放的背景下选择的过渡性资本市场开放制度。
知识点2：QFII主体资格认定
（1）对于资产管理机构（即基金管理公司），资产管理业务应经营2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不低于500美元百万;
（2）保险公司成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；
（3）证券公司从事证券业务5年以上，净资产不低于5亿美元，管理证券资产不低于50亿美元）最近的财政年度；
（4）商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于超过50亿美元；
（5）对于其他机构投资者，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不低于5亿美元。
知识点3：QFII投资额度规定
（1）国家外汇管理局规定，单个合格投资者每次申请的投资额度不得低于等值5000万美元，累计不得高于等值10亿美元。
（2）主权基金、中央银行和货币当局的投资限额可以超过等值10亿美元。
（3）合格投资者应在每笔投资额度获批之日起6个月内汇出投资本金，如未在规定时间内全额汇出本金超过等值2000万美元，实际汇出金额作为其投资额度。
（4）合格投资者在最后一次投资额度获批后1年内不得再次申请增加投资额度。
知识点4：投资范围及持股比例规定
(1）QFII投资范围
① 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证。
②在银行间债券市场交易的固定收益产品。
③证券投资基金。
④股指期货。
⑤ 中国证监会许可的其他金融工具。
（2）QFII持股比例限制：
①单一境外投资者通过合格投资者持有上市公司股份的基金的知识点，持股比例不得超过公司股份总数的10%。
②所有境外投资者在单一上市公司A股的持股比例合计不得超过上市公司股份总数的30%。
（3）资本管制规定：养老基金、保险基金、互惠基金等各类合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中资基金的投资本金锁定期为3个月；其他合格投资者 投资者的投资本金锁定期为1年。
（4）托管人资格要求：
①有专门的资产托管部门
②实收资本不低于80亿元
③有足够的熟悉托管业务的专职人员
④具备安全保管合格投资者资产的条件
⑤ 具备安全高效的清算交割能力
⑥具有外汇指定银行资格和人民币业务经营资格
⑦ 近3年无重大违反外汇管理规定记录
在中国境内连续经营3年以上的外资商业银行境内分行可申请成为托管人。
知识点5：QFII业务概览
一、我国QFII的发展历程
二、我国QFII机制的特点
(1)引入QFII机制时的飞跃
（2)扩大QFII准入主体范围，提出要求
（3)我国QFII制度设计降低了资格标准基金的知识点，增强了资金流动性，以吸引长期机构投资者。
三、QFII投资A股市场的形式和投资风格
(1）目前QFII在A股市场主要采用两种形式：自营模式和基金模式
（2）在国内证券市场，QFII具有稳健经营、长期投资、行为相对规范的投资风格。
（3）QFII秉承多元化投资组合理论的核心思想，以基本面分析理论指导其长期投资，以技术分析理论对标的证券进行短期微调。
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