2021年上半年已经过去，忙碌的你有什么收获？近6个月，私募股权合规监管有哪些新要求？行业发展如何？
回顾过去六个月的变化，吉某发现，在监管不断收紧的环境下，私募基金行业的发展并未受到影响，反而更加规范、健康。虽然新注册的私募基金管理人并不多，但注册基金数量和管理基金规模均创近几年同期新高！
综上所述：行业在规范发展，私募不再平淡！一起来看看吧~
1 条新规则
说起今年上半年的私募股权监管，一个我们永远绕不开的话题是：国务院印发的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）中国证监会1月8日。
该条例系统总结了近期对私募基金的监管要求，其中最重要的有：
私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”、“私募基金管理”、“风险投资”等字样，并标明“私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”、“私募投资基金管理” “在其业务范围内。“创投基金管理”等体现私募基金受托管理特点的词语。
这意味着，在各个市场机构中，私募基金管理人终于有了自己独特的名字和词语，不再需要在各种“投资管理”和“资管”机构中混杂，经常自我解释。私募股权基金的属性。不过，新规出台后，私募基金管理人也遭遇了短暂的工商注册之痛，所幸很快得到了化解。让我们回顾一下当时的监管路线，看看他们是如何在短时间内通过一系列新规打破定向增发注册的枷锁，并在短时间内迅速落实这一新规的：
步骤 1 • 证监会
1月8日，证监会发布多项规定，对私募基金管理人的名称和业务范围作出明确要求，需标注“私募基金”等字样。
步骤 2 • 营销总局
1月15日，国家市场监督管理总局向各地登记机构印发了《关于做好私募基金管理人业务范围登记工作的通知》。部门、相关私募基金管理人在办理业务范围登记时统一使用两种表述方式：
同时，登记注册局同步更新了总局《经营范围规范化表述目录》，各地工商登记部门陆续落实新的登记要求。
第三步 • 中国基金会协会
1月26日，中国基金会协会发布《关于适用中国证监会有关事项的通知》。自2021年1月8日起，机构首次报送私募基金管理人登记，应当符合公司名称、业务范围等规定。要求的实施。同时，注册私募基金管理人在1月8日之后变更实际控制人，或者自主申请变更工商登记名称和经营范围的，应当符合一定的规定。
在过去6个月中国基金会协会受理的私募基金管理人注册申请中，可以看到新规的实施已经完全按照一定的规定执行。
5 系统变化
5次，2021年上半年，与私募基金管理人关系密切的中基协相关制度变化较为重要，以累计募资方式总结，也体现了协会对私募股权关键要求的态度监督和正在进行的过程。我们的努力与我们日常的合规运营密不可分。
第一次 • 重大事件报告
今年1月7日，中国基金会协会升级AMBERS系统，推出私募基金产品“大事报告”功能模块。产品“重大事件报告”功能模块是Ambers系统产品备案模块的子模块私募基金有哪些费用，是私募基金管理人名下管理产品的重大事件报告页面。如下所示：
其中，需要通过该模块上报的重大事件有5个：
本次系统更新旨在进一步推动《私募投资基金隐私权指引（2019年版）》的贯彻落实，规范私募基金合规运作。1个工作日内向协会报告相关事宜，并向投资者披露。
详情请参考：琥珀系统更新：新增“重大事件报告”功能，巨额赎回、重大舆论等5种情况需及时提交
2nd • 数据多路复用
今年2月1日，中国基金会协会对信息公开备份系统进行了升级，部分已填入AMBERS等系统的数据将复用到信息公开备份系统中。现场复用数据的来源涉及AMBERS系统、信息披露备份系统的历史上报数据等，如果管理员需要对复用数据进行更新或调整，应先在数据源系统中进行修改。
对私募基金经理最直观的影响是，小伙伴会发现系统中有些数据是灰色的，无法编辑。这是重用的数据，需要在数据源进行修改。此外，在提交季度信函披露数据时，应注意顺序。首先需要在AMBERS系统中提交季度信息更新，T+1会同步到信函公开系统，T+1后发送信函。在系统中填写相应基金的信息披露报告。
■ 信息披露报告模板及字段对应数据源
文件下载地址：
详情请参考：中国基金会协会：2月1日信息公开系统升级，部分AMBERS系统数据复用至信息公开系统
第三次 • 年度财务监测报告
今年2月5日，中国基金会协会AMBERS系统上线试运行私募基金年度财务监测报告模块。
自2020年12月31日起，自发私募股权投资基金（含FOF）、创业投资基金（含FOF）管理人及在业的私募资产配置基金管理人须按照AMBERS系统待办事项提醒提交2020年度经审计的私募股权基金财务会计报告，并填写基金财务监控信息。
其中，私募股权投资基金（含FOF）和私募资产配置基金须在每年6月30日前报送，创投基金（含FOF）须在每年9月30日前报送。该功能主要针对基金的财务状况进行监控，说明监管部门对私募基金财务合规状况的关注度越来越高。
4th • 投资经验
今年2月，在注册私募和创投基金经理时，投资经理的投资体验界面发生了一些新的变化。中基协新增机构、项目名称、标的名称、投资规模（万元）、是否退出、收益率、间接证明材料等字段，协会在回顾投资者过往经验时会更加详细，要求越来越高。具体的项目目标、退出情况和收益率等，进一步提高了进入门槛。
根据中国募投协会最新反馈，对投资管理人的具体要求建议如下：
■证券-基金经理
需提供投资业绩证明，并在法律意见书中对基金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期内的实际收益一一进行讨论。
1、如涉及个人证券账户投资业绩，提供近三年年均1000万以上规模的完整业绩信息，并讨论资金规模、投资期限、投资业绩、投资组合投资和效益情况。此外，还应提供相应的个人证券账户报表作为证明材料，报表材料应反映账户持有人姓名、资金规模、对应时间等信息。
2、如涉及投资公司自营证券账户，提供完整的近三年业绩信息，并在法律意见书中逐年讨论资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及收益情况. 另外，提供相应的自营证券账户报表、工作公司出具的在职证明、投资决策邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料。薪酬分配等资料、报表资料应反映账户持有人信息、资金规模、对应时间等。另外，
3、如涉及私募基金产品管理业绩，提供期限较长、有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员直接证明材料是基金管理人或投资决策负责人，包括但不限于：不限于基金合同协议、协会AMBERS系统产品备案界面的相关模块信息等，应当有有足够的材料证明管理期间的管理开始时间、管理规模和绩效。
■股权类-投资经理
投资经理具有丰富的过往投资经验并已成功退出项目成果，需提供：
1、就职机构类型：持牌金融机构/注册私募基金管理人/冲突经营机构/一般机构自有资金投资等；
2、在投资项目募集、投资、管理、退出全过程的职位及具体工作内容：项目筛选/尽职调查/风险控制/投资决策等；
3、其投资项目的基本信息：存续时间/是否退出/损益等，并出具相关直接证明材料，如股权投资项目投资委员会决议等签署的材料由高管本人，并附上与过往雇主有效签署并签署的投资报告等，并提供项目的所有工商确认。
第五届 • CRS 年度报告
5月28日，中国基金会协会发布《关于在AMBERS系统报送2020年CRS年报的通知》指出，根据国家税务总局的要求，协会在AMBERS系统中增加了“CRS年报”功能。 Ambers，2021 年 5 月 28 日。正式上线。私募基金管理人应在每年 6 月 30 日前通过 AMBERS 系统提交上期 CRS 年度报告。现要求私募基金管理人在 2021 年 6 月 30 日前提交 2020 年 CRS 年度报告。
自该功能上线以来，CRS已成为私募基金管理人的热点。一般情况下，一份完整的CRS提交包括两部分，一是CRS数据申报，需要在多边税务数据服务平台提交；另一种是CRS年度报告，之前是邮寄给国家税务总局的。直接在中国基金会协会AMBERS系统提交。
CRS年度报告包含5个主要模块：
详情请参阅：
■ 热点实践| CRS年报备案指引，不同账户尽职调查流程图
■ 阅读正文！AMBERS系统CRS年报模块上线。我需要报告什么？
5名全职员工
今年6月9日，中国基金会协会通过AMBERS系统发布了《关于加强私募基金管理机构资格登记有关事项的通知》。看似简单的通知，却在业界引起了巨大反响。
通知指出，根据有关规定私募基金有哪些费用，申请私募基金管理人登记的机构从业人员总数不得少于5人，普通从业人员不得兼职。对不符合相关从业人数要求的私募基金管理人，请尽快在3个月内完成整改。整改期过后，协会将对仍不符合要求的管理人员采取进一步的自律措施。
截至6月底，全职5人以上的私募基金管理人15507人，占比63.38%，高于5月底的59.15%4.23%。5人以下的管理人8958人，占36.52%，其中私募证券投资基金管理人2659人，私募和风险投资基金管理人5914人。
详情请参阅：
分析 | 私募股权从业者：有多少高管？你今年多大？你的学历有多高？有多少员工没有基金资质？
67件处罚案件
今年上半年，私募股权监管继续趋严，各地开展私募基金专项检查。
与往年相比，今年的检查主要有以下两个特点：一是检查范围更广。除了正常的私募股权风险普查，我们看到全国各地的监管部门都在进行私募股权检查，甚至在北京和上海的一些地区。上级金融办也在本辖区内进行合规检查。二是检查内容更加细致。往年检查基本都是围绕合规进行的，但今年各地的检查涉及资金财务方面更多，越来越多的地方委托专业律师事务所和会计师事务所介入检查工作。今年上半年，
有需要的可以去二二市集市的网站。该网站是：
在监管检查的同时，检查后也有违规定向增发的处罚。2020年上半年，即墨共从各地证监局网站和中华基金会协会网站收集违规处罚案件67起。区域分布如下：
吉木在梳理涉案违规行为时发现，近两年监管检查重灾区为登记备案、募投推广、投资者适当性管理等，而今年检查处罚最多的违规行为则集中在基金投资方面。在运营和投资者信息披露方面，我们也可以看到监管思路的一些变化。
披露违规
投资违规
提出违规行为
登记和备案违规
适当性管理违规
内控管理违规
N个数据
本部分与大家分享一些私募基金相关的数据，供大家参考。
现有私募股权管理人 • 24,476
截至2020年上半年，共有私募基金管理人24476人，其中私募和创投基金管理人数量最多，占比61.13%。详情如下：
2021年上半年，注册私募基金管理人的机构有427家，其中：
*注：其他3类定向增发为合格境内有限合伙人（QDLP）管理机构
这427家机构注册在22个省市。前五名分别是广东、山东、北京、上海和海南。这五个地区新登记的私募数量占66.28%。分布如下：
与往年同期相比，私募基金管理人注册数量逐年减少，今年上半年新注册数量为近七年来最少，具体如下：
取消私募股权管理人 • 16,236 家公司
截至2021年6月末，共有16236名私募基金经理被注销。从注销类型来看，近四年来，根据公告注销的管理员数量明显减少，而主动注销和协会注销的数量有所增加。值得一提的是，今年上半年，主动注销的管理者数量有所增加，如下图所示：
2021年上半年注销私募基金管理人511家，其中主动注销259家。详情如下：
与往年同期相比，今年上半年的取消数量在正常范围内。然而，令人意外的是，今年7月中旬，已有180家私募基金经理被注销，是上半年平均每月注销数量的两倍。
现有私募股权基金 • 108,848
截至2021年6月，私募基金存量108848只，其中证券类私募最多，总数64579只，占比59.33%。
2021年上半年注册私募基金17810只，其中：
与往年同期相比，今年上半年私募基金备案数量创近七年来新高。在注册的私募基金管理人数量逐年减少的同时，注册基金的数量却逆势上升，表明私募基金的活跃度越来越高。真正想做私募基金投资的经理人已经引入，整个行业生态越来越健康。
私募基金规模17.89万亿
截至2021年6月末，私募基金管理规模17.89万亿元，其中私募投资基金管理规模最大，达到10.13万亿元，占56.@ >65%。
2021年上半年，私募基金管理规模增加1.92万亿元，与往年同期相比创五年新高，与基金规模增长呈正相关私募股权基金备案的数量。
