证券时报记者 裴利瑞
一边是绩优基金密集限购,一边是新发基金普遍滞销,今年的基金销售市场可以说是冰火两重天。
绩优基金密集限购
中庚价值领航基金2月22日公告,自2月28日起,如单日单个基金账户单笔申购金额(含转换转入和定期定额投资)超过1万元(不含),或者单日单个基金账户多笔累计申购金额(含转换转入和定期定额投资)合计超过1万元(不含),基金管理人有权对超过限额的申请予以拒绝。
就在前一天(2月21日),中庚价值领航刚刚将申购额度限制在100万元。
一个月内两度加码限购,足见该基金受投资者的追捧程度。有知情人士向记者透露,该基金在春节后获得了较多机构资金涌入,分批逐步限额主要是为了给投资者缓冲,以免突然限大额影响普通基民的投资体验。
在大量资金追捧的背后,是该基金十分亮眼的业绩,尤其是在开年以来市场整体回调的情况下。Wind数据显示,截至2月22日,中庚价值领航在今年斩获了8.83%的正收益,在2670只同类基金中排名第4,近一年、近三年收益分别为38.66%、110.74%,同样名列前茅。
无独有偶,在此之前,2月21日,绩优“固收+”基金安信民稳增长也发布了实施大额限购的公告,自2月22日起暂停该基金50万元以上的大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务。该基金业绩也是逆势上涨,年内收益达7.74%。
此外,金元顺安元启、安信稳健聚申一年持有等基金也处于暂停大额申购状态,而这些基金普遍近期业绩优秀。
发行市场仍处寒冬
就在上述基金纷纷“闭门谢客”的同时,基金新发市场却一片惨淡,多只基金刚刚“保成立”,或者宣布延募,甚至募集失败,基金发行市场仍处于寒冬之中。
例如,2月23日,华商鑫选回报一年持有基金宣布延长募集期,将原定为3 月11日的认购截止日延长至5月27日,如果按其首发日2月28日开始计算,延长后的募集期已经“打满”了最长3个月的募集期上限。
在此之前,2月18日,鹏华细分化工ETF、华安光伏ETF等基金也宣布延长募集。据Wind数据统计,仅2月份就有10余只基金发布延募公告。
即使是发行成功的基金,也有多只不过刚刚够上2亿元的成立门槛。例如,在2月22日共有5只基金宣告成立,其中3只的成立规模均在2亿元左右。拉长时间来看,在今年以来成立的111只基金中,有近20只都是规模在2亿元上下勉强成立的基金,还有13只规模不足5000万的发起式基金。
“我们也不想在这个时间点新发,但是之前获批的产品必须在6个月内发行,只能先争取保壳成立。”有基金公司销售人士向记者表示。
反过来讲,或许对于部分基金公司来说,能勉强发行成立已经相当不错,毕竟还有基金宣告募集失败。
2月19日,某中证港股通消费etf发行失败。该基金从2021年11月18日开始募集,直至2022年2月17日结束,用满3个月的募集期依然未能满足基金合同规定的基金备案的条件,故基金合同不能生效。
对于此次发行失败,该基金表示:“主要原因是去年以来,ETF产品发行非常拥挤,2021年初至今全市场新成立的ETF数量为297只,而目前全市场ETF的数量为660只,去年新发产品的数量占比接近一半。在发行方面,除了几只较有市场影响力的宽基指数ETF外,很多新ETF成立规模在2亿出头的水平,所以整个市场面临ETF发行压力大的问题。”