新增更便捷退出方案!创新未来基金再公告,投资者可申请B份额退出,免除管理费、托管费和销售费

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(深圳,记者 沈述红)讯,蚂蚁集团IPO失利后,相关战配基金的后续进展一直备受关注。继11月5日提出拟上市交易的方案后,原拟参与蚂蚁集团战略配售的创新未来18个月封闭混合基金又给投资者提供了更便利的推出方案。

11月11日凌晨,蚂蚁基金与5只创新未来基金发布联合声明称,拟增设B类份额,允许投资者在2020年11月23日至2020年12月22日的一个月期间通过申请转换B类份额实现注销赎回。

5家公募机构同时宣布,将免除上述五只基金从成立以来的全部管理费、托管费和销售费用。

华北一家公募内部人士表示,先后推出两种退出方案,给予投资者更多的选择权,充分体现5家基金公司对投资者权益的重视。

新增B类份额赎回方案

根据蚂蚁基金与5只创新未来基金发布联合的声明,在现行法律法规及基金合同框架下,5只创新未来18个月封闭运作基金将新设B类份额,仅供持有人申请退出所用。持有人提交申请即可将持有的现份额转为B类份额,并自动赎回退出。

退出选择期为一个月,2020年11月23日至2020年12月22日。之后,基金不再接受转为B类份额的申请,B类份额将注销,未选择退出的持有人将继续持有原份额。

同时,各机构对所有创新未来基金持有人免除基金成立以来至12月22日期间按照合同约定收取的归属机构的基金管理费、托管费及销售费用,让利投资者。

这无疑成了此前5只公募提出的“上市退出”方案的重要补充。

而5家公司也仍将按11月5日的声明,申请基金份额上市交易,以使得基金持有人可以场内交易卖出持有的基金份额。目前,该项工作正在推进中。

这也意味着,5只创新未来基金的投资者想退出,既可以在11月23日起的选择期内转为B份额退出,也可以等基金上市交易后卖出。

一波三折的处置方案

早在11月5日,证监会就表示“已关注到相关情况,并已要求相关基金管理人、基金销售机构充分考虑投资者合理诉求,坚持持有人利益优先原则,依法合规提出可行措施,切实保护投资者合法权益。”

很快,五家管理人纷纷发布公告称,将通过推动5只基金上市的方式来满足投资者的退出诉求。

然而,这一方案很快引发了市场争议。因为转换lof基金需要投资者执行转托管等一系列复杂操作,同时基金上市后可能出现的集中抛售大概率导致折价交易,也将损害投资者的利益。

另外,转至场内交易之后,现在很多场内的基金,其实交易量是很低的,很有可能投资者就算想卖也卖不出。以6只3年期的战配基金为例,目前单只基金的日成交金额大多在5000万元以下,甚至不少日成交量只有几百万元。

还有由于此次是在蚂蚁平台上销售,最终的认购户数很多,单户的认购金额只有几千元,蚂蚁平台相关人士也曾表示,主要服务的是长尾客户。而对于这些长尾客户来说,如果很多并未开通二级市场账户,由场外转场内可能也会比较麻烦。

在诸多市场质疑声下,五家公募机构最终提出了转换B类份额的退出方案,而该方案也受到了不少业内人士认可。

华北一家公募内部人士表示,先后推出两种退出方案,给予投资者更多的选择权,充分体现5家基金公司对投资者权益的重视。

在“流动性”这一最大的担忧解除后,也有不少投资者开始检视这5只产品本身的投资价值。

有投资者表示,将持有该基金至12月中旬,观察基金经理水平再选择去留。也有另有投资者表示,自己将会赎回所持有的份额,换一只流动性可控的基金,毕竟18个月封闭期不是每个人都能接受的。

上述公募人士指出,事实上,选主动投资管理的基金就是选基金管理人,一个优秀的投研团队和靠谱的基金经理,有机会给长期追随的持有人带来丰厚回报。在基金初始发行阶段,就有诸多投资者表示,5只创新未来基金真正的豪华阵容,不是能参与战略配售,而是5位行业内精心挑选出来的顶尖的基金经理和他们背后的团队。

“无论是易方达陈皓、汇添富劳杰男、中欧周应波、鹏华王宗合,还是华夏周克平,过去都有着出色的过往业绩,新产品往往供不应求,也诞生了不少爆款基金,5只创新未来基金的后续表现值得期待。”