证监会：券商基金要构建有效合规风控体系

证券时报记者 江聃

近日，证监会召开《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训视频会，要求行业构建有效合规风控体系、做大做优投行主业、稳妥化解存量业务风险、加大投资者权益保护力度、强化行业党建工作，促进行业持续健康稳定发展。证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。

会议强调，本次培训会是在全国金融工作会后召开的一次行业会议，证券基金行业要深刻领会、全面贯彻全国金融工作会议精神，以更加专业的服务、更加多元的产品、更加勤勉的态度，落实好服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项重要任务，服务好“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”这个大局。

会议总结了近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题，阐明了落实好全国金融工作会议精神应当处理好的若干关系问题，部署了机构监管下半年重点工作任务，进一步明确了对行业的监管要求。一是要构建有效合规风控体系，形成自我约束长效机制，夯实健康发展基础。二是要着力回归本源，做大做优投行主业，提高资管业务主动管理能力，丰富金融服务和产品种类，不断提升服务实体经济水平。三是要加强风险防范，稳妥化解存量业务风险，着重防范流动性风险，加大重点领域风险管控力度。四是要加大投资者权益保护力度，着重维护市场稳定，强化对中小微企业、创新企业、“三农”、贫困地区等重点领域的支持力度。五是强化行业党建工作。