证券时报记者 刘明
一家基金公司持有上市公司15.78%的股份少见，一次性转让11%的股份更少。
昨日停牌的上市公司辽宁成大今日公告，6月12日收到来自股东前海开源基金的停牌申请。因为前海开源基金公司管理的多个投资组合合计持有公司总股本的15.78%，而目前正在筹划将多个投资组合的持股转让给第三方，转让比例不超过辽宁成大总股本的11%，不涉及公司控制权变更，但由于转让数量与比例较大，申请股票停牌。
辽宁成大今年一季报显示，前十大股东中，前海开源基金旗下4个专户产品与1只债券基金位列其中，持股数由7500万股到2212万股不等，持股合计占总股本的比例为14.56%，4只专户产品分别为前海开源乐晟资管计划、前海开源战略6号资管计划、前海开源定增3号资管计划、前海开源战略3号资管计划，1只债券基金为公募基金前海开源鼎裕债券基金。其中前海开源定增3号资管计划持有5000万股占比为3.27%，这些股份为36个月的定增限售股，于2015年3月份进场目前仍处于限售期，其他产品持股均为流通股。
公开信息显示，前海开源鼎裕基金今年一季度末持有3只股票，分别为辽宁成大、广发证券、吉林敖东，合计占基金净值比为17.21%，其中辽宁成大与吉林敖东为广发证券的影子股。
虽然辽宁成大今日公告显示出前海开源基金多个产品组合持股达到15.78%，但从单只产品持股来看，持股最高的前海开源乐晟资产管理计划，持股7500万股，占总股本的4.9%，并未达到5%举牌线。除了前海开源定增3号，其他4只产品均为2016年先后通过二级市场买入进场。
自上述产品现身辽宁成大后的2016年二季度至今，辽宁成大股价涨幅为0.34%，基本没有涨跌。而2015年3月份参加定增的前海开源定增3号还处于浮盈状态，参与定增价为13.96元/股，最新股价为17.68元，浮盈26.65%。
中基协资料显示，前海开源乐晟资管计划于2016年3月份备案，合同期限为36个月，初始规模50亿元，投资者数量为2个，是分级产品；前海开源战略3号、前海开源战略6号的备案规模分别为4.5亿元和10亿元，投资者数量也均为2人，3号为分级产品，6号非分级产品。前海开源定增3号备案规模7.38亿元，投资者数量3人，非分级产品。值得注意的是，近期监管部门出台减持新规，对于持股5%以上大股东、首发与定增股东以及董监高减持进行规范。不过，大股东减持通过集中竞价交易（即二级市场）买入的股票除外。
