【触5000万清盘红线 未上市分级基金清盘潮恐袭来】因濒临触及5000万元的基金清盘红线,多只分级基金恐面临清盘压力。中融基金最新发布公告表示,提议终止公司旗下中融中证白酒分级基金基金合同,而这也是有史以来第一只宣布拟清盘的分级基金。(北京商报)因濒临触及5000万元的基金清盘红线,多只分级基金恐面临清盘压力。中融基金最新发布公告表示,提议终止公司旗下中融中证白酒分级基金基金合同,而这也是有史以来第一只宣布拟清盘的分级基金。
3月30日,中融中证白酒分级发布公告称,根据市场环境变化,为保护基金份额持有人利益,根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中融中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等有关规定,本基金管理人经与基金托管人海通证券股份有限公司协商一致,提议终止基金合同。
资料显示,中融中证白酒分级成立于去年9月30日,最新规模0.53亿元。根据有关法规规定,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人的,则基金管理人在经证监会批准后有权宣布该基金终止。数据显示,该基金在成立之初规模为2.03亿元,经历一个季度之后,该基金被大规模赎回1.5亿元。
对于中融中证白酒分级基金成立仅半年就遭遇大额赎回选择清盘的原因,市场分析人士指出,中融中证白酒分级目前仅是一只只能在场外申赎的纯指数型基金,因为去年8月底监管层明确表示暂停分级基金审批上市的决定,这意味着中融中证白酒分级的A、B份额不能上市交易,直接失去其作为分级基金的价值遭到投资者用脚投票。
北京商报记者注意到,除了中融中证白酒分级基金之外,市场上还有9只濒临清盘线并且未上市交易的分级基金,如中融国证钢铁,截至去年末,资产规模仅剩0.69亿元。而国泰国证新能源汽车、鹏华中证医药卫生、融通中证大农业、银华中证国防安全等分级基金规模也已跌破清盘线,截至去年末上述基金规模分别仅有0.45亿元、0.43亿元、0.39亿元、0.09亿元。
从上述濒临清盘线的分级基金成立后的投资收益不难看出,不佳的业绩也是导致基民巨额赎回的部分原因。数据显示,中融中证白酒分级基金成立以来投资收益为2.8%,跑输同期股票型基金5.88%的平均收益水平。